合規管理是建設法治國企的重要載體，是國有企業高質量發展的重要保證。雅安城投公司始終堅持以習近平法治思想為指引，秉持“推進合規管理、防范合規風險”的核心，遵循“全員合規、全域合規、全面合規”的導向，堅持以點帶面、壓茬推進，形成以城投公司為主導，各公司協同推進的機制，以“1234” 工作模式。扎實推動公司合規管理多點發力，為公司合規經營筑牢堅實防線，為公司穩健發展提供合規保障。

一個目標，實現合規管理與經營活動深度融合

合規是企業的生命線，是企業穩健運營的基礎，更是企業社會責任的體現。不斷深入開展合規建設，不僅是公司深化改革、提升行動的關鍵一環，也是貫徹落實黨的二十屆三中全會精神的重要舉措。一直以來，公司黨委和經營班子高度重視法治合規工作，不斷加強頂層設計統籌謀劃，堅決把合規管理融入企業戰略規劃、法人治理、生產經營各領域、全流程，將合規管理要求貫穿至業務一線與項目一線，全力實現依法合規管理與經營活動的深度融合，全方位提高合規管理有效性、精準性與適應性，確保公司各項業務活動在合法合規的軌道上運行，形成整體合力。

兩個體系，構建完善公司制度體系與合規管理體系

深度優化公司制度體系架構。公司始終把制度建設擺到更加突出的位置，不斷加強總體謀劃，筑牢根本制度，完善基本制度，創新重要制度。2024年，公司大力推進制度“廢改立”清查梳理優化專項工作，修訂了《黨委會議事規則》等制度22項，廢止3項，新增8項，現有132項制度，涵蓋人事管理、招標采購、建設工程管理等關鍵領域，為公司運營提供了明確的規范和依據，確保公司運營有章可依、有序可循。

全面推進合規管理體系建設。合規管理體系是國有企業改革重要組成部分，也是落實黨中央全面依法治國戰略和全面推進依法治企要求的重要舉措。一是制定方案統籌謀劃。公司組織召開合規管理體系建設動員會，印發《合規管理體系建設方案》，明確合規管理體系建設工作內容。二是組織健全責任明確。公司成立合規委員會，任命首席合規官1名，設立專職合規管理人員9人，兼職合規管理人員 22人，公司律師3人，明確合規管理組織和職責，指導一個重點子公司成立合規委員會、任命首席合規官。三是風險前移提高效能。編制合規職責清單、流程合規管控清單、合規風險識別清單“三張清單”，將合規風險管控，各業務板塊有機銜接，實現事前預防、事中監控、事后監督的閉環管理。四是完善合規制度嚴格規范。建立和完善合規管理基本制度1項、具體制度8 項，有效防控風險，全面增強合規意識、誠信意識、法治意識和契約意識，確保公司各項任務始終在法治合規的軌道上穩步前行。

三個環節，全流程把控合規風險

加強合規管理，是適應外部環境變化，增強企業抵御風險能力的現實需要。公司在全面推進合規管理的基礎上，突出重點領域、重點環節和重點人員，切實發揮好牽頭協調作用，督促各部門、子公司抓好合規管理工作推進，整合各方力量，加強合規考核，確保取得實效。

事前協同聯動，壓實責任。嚴格落實“三重一大”決策制度，推動形成各司其職、齊抓共管格局。2024年召開黨委會35次、總經理辦公會25次、董事會9次，前置研究、研究決定事項270項。利用“氚云系統”推動合規管理與信息技術融合，將合規管理要求嵌入經營管理各環節，推動合規管理“可視、可控、可知、可測、可溯”。建立合同審核臺賬，對建設工程施工、招標采購等1985份合同嚴格審核，提出修改意見和風險提示，并分類制定標準化合同模板，有效防范化解風險于事前，推進企業持續健康發展。

事中監督檢查，及時糾錯。加強監督檢查力度，對城投建工等5個子公司及雅州壹號院項目、雅州印項目2個項目開展內部審計，全面檢查“三重一大”執行、合同管理、財務管理、招投標管理、人力資源管理等情況，檢查反饋問題并指導整改148個，切實維護公司合法權益。開展合同管理和內控制度監督檢查2次，檢查合同1900余份、制度260余項，檢查反饋問題并指導整改25項88個，確保風險可控在控。

事后總結分析，防范風險。建立未結案件、執行案件“兩本臺賬”，對未結案件實時跟蹤管理，持續搜集優化證據，確保糾紛妥善解決；對已結案件及時歸檔分析、總結形成專報，通過黨委會、經營班子會、專題培訓等方式以案說法、以案為鑒，防止同類案件重復發生。2024年共處理涉訴涉裁案件22起，其中16起已結，6起正密切跟進，開展以案說法5次。2024年挽回財產損失約4200余萬元，有效降低了公司的經營風險，維護了公司的經濟利益。

四個方法，全方位多層次推進合規文化建設

公司致力于打造堅實的合規文化根基，通過一系列行之有效的舉措，促使合規理念融入企業發展的每一個環節，推動合規成為一種態度、一種習慣、一種文化，成為全體員工的自覺行動。

落實合規責任。全員簽訂《合規承諾書》400余份，以書面承諾形式強化員工責任意識，以依法合規、誠信守法、廉潔從業作為全體干部員工的行為規范和基本準則，促使從“要我合規”到 “我要合規”的轉變，為實現公司“做強地方建設龍頭企業 做專區域一流建筑品牌”的目標定位和價值追求貢獻員工力量。

推進學法考法。開展會前學法12次，對《中華人民共和國公司法》《國有企業管理人員處分條例》等法律法規進行學習，增強公司全體員工的法治思維，使依法合規意識深入人心。推動全員法治學習常態化，公司及各級子公司班子成員、骨干人員，法務工作者參與率達100％。

開展專業培訓。聚焦民法典、公司法等重要法律法條，聚焦建筑領域、招投標領域、資產管理等高風險領域，開展法治合規業務培訓、專題講座、知識競賽、測試考試等5次培訓，1400余人次參與，通過多樣化培訓形式，提升員工法律素養與合規意識。

強化多元宣傳。以12.4憲法宣傳日等時間節點為契機，送法進項目、進工地，發放書籍、宣傳單等法治合規宣傳資料數量3000余份。利用微信公眾號等平臺，廣泛宣傳法律法規知識，營造了濃厚的合規文化氛圍，將法治合規上升為企業價值導向，成為每一位員工的自覺行為準則。